16 июля Государственная Дума приняла в первом чтении проект федерального закона № 607338-7 "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 1 Федерального закона "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". ). С докладом по данному законопроекту выступил председатель Комитета по финансовому рынку Анатолий Аксаков:

– Уважаемый Иван Иванович (Мельников, Первый заместитель Председателя ГД – Прим. ред.), уважаемые коллеги! Законопроект направлен на защиту интересов клиентов – профессиональных участников рынка ценных бумаг.

К сожалению, на рынке довольно часто бывает так, что профессиональный участник рынка ценных бумаг, оперируя деньгами клиентов, в первую очередь преследует при осуществлении тех или иных операций, например, в течение одного рабочего дня свои интересы, а интересы клиентов ставит во вторую очередь, и в результате часто и к нам в комитет, и в Центральный банк жалуются граждане, которые говорят о том, что они давали одно поручение брокеру, для того чтобы он там купил определённые ценные бумаги, по определённой цене, в определённый момент времени, а брокер всё сделал иначе. Поскольку часто бывает несколько поручений, то выбирает профессиональный участник рынка то поручение, которое ему выгодно в данный момент исполнить, а другие поручения исполняет там в последнюю очередь. Для того чтобы такого не было, как раз в законопроекте мы описываем то, каким образом должны исполняться поручения, строго, что по порядку, как указал клиент соответствующей организации, для того чтобы уже не было разночтений и претензий со стороны клиента соответствующему участнику профессионального рынка ценных бумаг.

Далее мы чётко прописываем, это в том числе и для регулятора, что брокер должен действовать строго в интересах клиента, то есть приоритет клиента перед личными интересами. И когда опять же возникнут споры, то Центральный банк может проверить биржевый день и увидеть, каким образом поступал брокер с деньгами своего клиента. И если он приобретал, например, какие-то активы по низшей цене этого дня, а для себя покупал тоже такие же бумаги по более высокой цене, естественно, сразу же становится видно, что брокер действовал не в интересах клиента, а в интересах своих личных. Для того чтобы опять же не возникало таких ситуаций, мы прописываем, что действия брокера, профессионального участника должны быть направлены на интересы своего клиента.

Есть еще так называемые сделки интернализации, когда клиент поручает брокеру провести какие-то операции за свой счёт, то есть за счёт брокера, а потом приобретает эти активы уже у брокера через некоторое время. И, естественно, этим тоже можно воспользоваться, купив там намного дешевле, продав намного дороже. Оговаривается, что сделка должна быть зеркальной. То есть все условия, которые предусмотрены при покупке брокером соответствующего актива, должны быть распространены уже при продаже этого актива клиенту этого брокера, и так далее. То есть мы предлагаем целый перечень регулирующих норм, которые заставят профучастников действовать в интересах клиента. Прошу поддержать.